私募基金2014年春节后将在基金业协会登记备案。1月17日,基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(下称“办法”),办法2月7日起施行。 《办法》从私募基金管理人登记、备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面作出要求。“目前,证监会正在研究起草私募基金管理办法,并与发改委协调配合、共同促进私募股权基金持续健康发展。”证监会新闻发言人在例行新闻发布会上表示。 首先,私募基金管理人要向基金业协会申请登记成为会员。其次,《办法》要求私募基金管理人在基金募集完毕之日后20个工作日内,须通过私募基金登记备案系统进行备案,根据基金主要投资方向注明类别、如实填报基金本信息。 同时,私募基金管理人需按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。从事私募基金的专业人员,除了可通过基金业协会组织的基金从业资格考试外,如其最近三年从事投资管理相关业务,亦可认定具有从业资格。对于高级管理人员,《办法》要求最近三年没有重大失信记录,未被证监会采取市场禁入措施。 《办法》还要求私募基金管理人定期和不定期报送私募基金运作情况,并提出差别化报送要求。对私募证券投资基金,要求每月报送;对于私募股权投资基金,要求每季度报送。创业投资基金管理人还要报送基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。此外,上述管理人还需报送年度报告;发生重大事项时,应及时报告基金业协会。 最后,在私募基金自律管理方面,《办法》明确协会可对私募基金管理人及从业人员实施非现场检查和现场检查,建立诚信档案,接受投诉,展行业纠纷调解,维护私募基金投资者合法权益。 据上述人士介绍,新基金法将非公开募集证券投资基金纳入调整范伟,要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续,办理私募基金备案。2013年6月,中央编办发文明确由证监会负责私募股权投资基金的监督管理。 |